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コンプライアンスオフィサー

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【東京/外資/コンプラ/年収~1100万円】在日銀行東京支店でのコンプライアンスオフィサーの募集です。

企業プロフィール

  • 企業No

    34496

  • 社名

    *******

  • 事業内容

    フィリピンの大手ユニバーサルバンクの東京支店。主要業務は在日フィリピン人・日本人・本邦企業によるフィリピン向け外国送金の取扱いと、本邦大手企業への融資業務

  • 設立

    1996年3月28日東京支店開設

  • 業種分類

    金融・保険

  • 資本金

    2,000百万円

  • 売上高

    2,508百万円(2024年12月)

  • 従業員数

    東京支店29名/大阪出張所7名

ポジション情報

  • ポジションNo

    36486

  • 職種区分

    バック/ミドル,その他金融系

  • 募集背景

    退職に伴う募集

  • 業務内容

    弊行コンプライアンスオフィサーとして以下業務をお任せいたします。日本、フィリピン、その他関連地域の法令遵守を徹底するため、コンプライアンス統制フレームワークの構築、東京支店および大阪出張所の日常業務の監視・監督を担当し、銀行のコンプライアンスリスクを評価し、リスクを軽減し、業務全体を適切な方向に改善いただく業務を担っていただきます。

    【具体的な業務内容】
    ■本店の支援を受け、日本におけるコンプライアンスポリシー/マニュアルを策定・維持する
    ■コンプライアンス計画を定期的に策定し、実行する
    ■職員へコンプライアンス意識の醸成と具体的な行動を教育・研修し、日常業務に適用する
    ■コンプライアンスの観点から、社内外の文書および広告文書をレビュー・点検する
    ■AMLマトリックス(コンプライアンス専門家による)および非AMLマトリックスに基づき、コンプライアンス独立テストを実施・監督する
    ■職員からの質問に回答・指導するとともに、当局などから新しい法令や発表があった場合は、通知・指導を行う
    ■本店コンプライアンス部門、AML部門、および国際部門に報告し、緊密に連携して情報を共有する
    ■コンプライアンス関連の社外会議やセミナーに出席し、市場の最新情報を入手する
    ■コンプライアンス問題に関して当局への報告書を作成する
    ■訴訟への対応
    ■AMLスタッフと連携し、東京および大阪のモニタリングを実施
    ■日本の規制当局(金融庁、財務省など)との連絡および円滑なコミュニケーション 等

    【雇入れ直後】上記業務  【変更の範囲】現状なし

    【ポジションの魅力】
    ■フィリピン人と日本人が混在する明るい環境で、一等地の綺麗な職場です。
    ■裁量が大きく、ご経験や専門性を活かせる仕事です。

    【組織構成】
    ■コンプライアンス部署 2名(1名退職予定)

  • 勤務地

    東京都

  • 勤務地(詳細)

    ■勤務地  :支社/千代田区神田錦町1-19-1 神田橋パークビルヂング
    ■最寄り駅 :JR線/神田駅西口 徒歩7分、東京メトロ、都営地下鉄/大手町駅出口C2b 徒歩5分
    ■転  勤 :無
    ■就業場所 :【雇入れ直後】上記住所 【変更の範囲】現状なし
    ■自動車通勤:不可
    ■屋内の受動喫煙対策:有(禁煙)

  • 求められる経験

    【必須要件】
    ■内部統括業務の経験者、コンプライアンス・AML業務の経験者(金融機関での実務経験があることが望ましい)
    ■日本の銀行業務に関連する法令、特に銀行法、外国為替及び外国貿易法(犯罪収益移転防止法)、金融商品取引法などに関する知識
    ■日本の銀行業務の経験および商業銀行業務全般に関する知識
    ■金融庁、日本銀行、財務省といった日本の当局との交渉力および関係構築能力
    ■金融庁、日本銀行、財務省といった当局への各種報告書作成に関する知識
    ■行内でのコミュニケーション能力を有し、当局からの必要な情報・指示を行内で適切に伝達できる能力
    ■英語契約書や業務マニュアルの理解、作成
    ■英語でのコミュニケーションに支障のないこと

  • 雇用形態

    正社員

  • 試用期間


    6ヶ月

  • 給与

    年収 1,000万円 ~ 1,100万円
    ■賃金形態 :月給制
    ■月  額 :700,000円~780,000円(基本給+諸手当)
    ■賞  与 :年2回(6月、12月)
    ■昇  給 :年1回(9月)
    ■諸手当  :家族手当(配偶者:5,000円、子供:3,000円)、食事手当5,500円/月
           保険手当(会社が社会保険を全額負担)
    ■通勤交通費:会社規定に基づき支給
    ■固定残業制:無

  • 勤務時間

    ■勤務時間 :8時45分~17時15分
    ■実働時間 :7時間30分
    ■休憩時間 :60分
    ■残業の有無:有(月20時間程度)
    ■裁量労働制:無
    ■高度プロフェッショナル制度:無

  • 休日

    ■年間休日 :120日以上
    ■休  日 :完全週休二日制(土日)、祝日、年末年始
    ■有給休暇 :10~20日(入社3ヶ月経過時5日付与)

  • 待遇・福利厚生

    ■社会保険 :健康保険、厚生年金保険、労災保険、雇用保険
    ■福利厚生 :健康保険と厚生年金の従業員負担分は会社負担、退職金制度(勤続3年以上)

    リモート/在宅/テレワーク
    ■無

  • 備考:人材紹介会社情報

    会社名:株式会社SMBCヒューマン・キャリア
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受付・更新日:2025/04/22

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