コンプライアンスオフィサー

【東京/外資/コンプラ/年収～1100万円】在日銀行東京支店でのコンプライアンスオフィサーの募集です。

企業プロフィール

• 企業No

  34496

• 社名

  *******

• 事業内容

  フィリピンの大手ユニバーサルバンクの東京支店。主要業務は在日フィリピン人・日本人・本邦企業によるフィリピン向け外国送金の取扱いと、本邦大手企業への融資業務

• 設立

  1996年3月28日東京支店開設

• 業種分類

  金融・保険

• 資本金

  2,000百万円

• 売上高

  2,508百万円(2024年12月)

• 従業員数

  東京支店29名/大阪出張所7名

ポジション情報

• ポジションNo

  36486

• 職種区分

  バック/ミドル,その他金融系

• 募集背景

  退職に伴う募集

• 業務内容

  弊行コンプライアンスオフィサーとして以下業務をお任せいたします。日本、フィリピン、その他関連地域の法令遵守を徹底するため、コンプライアンス統制フレームワークの構築、東京支店および大阪出張所の日常業務の監視・監督を担当し、銀行のコンプライアンスリスクを評価し、リスクを軽減し、業務全体を適切な方向に改善いただく業務を担っていただきます。
  
  【具体的な業務内容】
  ■本店の支援を受け、日本におけるコンプライアンスポリシー／マニュアルを策定・維持する
  ■コンプライアンス計画を定期的に策定し、実行する
  ■職員へコンプライアンス意識の醸成と具体的な行動を教育・研修し、日常業務に適用する
  ■コンプライアンスの観点から、社内外の文書および広告文書をレビュー・点検する
  ■AMLマトリックス（コンプライアンス専門家による）および非AMLマトリックスに基づき、コンプライアンス独立テストを実施・監督する
  ■職員からの質問に回答・指導するとともに、当局などから新しい法令や発表があった場合は、通知・指導を行う
  ■本店コンプライアンス部門、AML部門、および国際部門に報告し、緊密に連携して情報を共有する
  ■コンプライアンス関連の社外会議やセミナーに出席し、市場の最新情報を入手する
  ■コンプライアンス問題に関して当局への報告書を作成する
  ■訴訟への対応
  ■AMLスタッフと連携し、東京および大阪のモニタリングを実施
  ■日本の規制当局（金融庁、財務省など）との連絡および円滑なコミュニケーション　等
  
  【雇入れ直後】上記業務　　【変更の範囲】現状なし
  
  【ポジションの魅力】
  ■フィリピン人と日本人が混在する明るい環境で、一等地の綺麗な職場です。
  ■裁量が大きく、ご経験や専門性を活かせる仕事です。
  
  【組織構成】
  ■コンプライアンス部署　2名（1名退職予定）

• 勤務地

  東京都

• 勤務地(詳細)

  ■勤務地　　：支社／千代田区神田錦町1-19-1　神田橋パークビルヂング
  ■最寄り駅　：JR線／神田駅西口　徒歩7分、東京メトロ、都営地下鉄／大手町駅出口C2b　徒歩5分
  ■転　　勤　：無
  ■就業場所　：【雇入れ直後】上記住所　【変更の範囲】現状なし
  ■自動車通勤：不可
  ■屋内の受動喫煙対策：有（禁煙）

• 求められる経験

  【必須要件】
  ■内部統括業務の経験者、コンプライアンス・AML業務の経験者（金融機関での実務経験があることが望ましい）
  ■日本の銀行業務に関連する法令、特に銀行法、外国為替及び外国貿易法（犯罪収益移転防止法）、金融商品取引法などに関する知識
  ■日本の銀行業務の経験および商業銀行業務全般に関する知識
  ■金融庁、日本銀行、財務省といった日本の当局との交渉力および関係構築能力
  ■金融庁、日本銀行、財務省といった当局への各種報告書作成に関する知識
  ■行内でのコミュニケーション能力を有し、当局からの必要な情報・指示を行内で適切に伝達できる能力
  ■英語契約書や業務マニュアルの理解、作成
  ■英語でのコミュニケーションに支障のないこと

• 雇用形態

  正社員

• 試用期間

  有
  6ヶ月

• 給与

  年収 1,000万円 ~ 1,100万円
  ■賃金形態　：月給制
  ■月　　額　：700,000円～780,000円（基本給＋諸手当）
  ■賞　　与　：年2回（6月、12月）
  ■昇　　給　：年1回（9月）
  ■諸手当　　：家族手当（配偶者：5,000円、子供：3,000円）、食事手当5,500円/月
  　　　　　　　保険手当（会社が社会保険を全額負担）
  ■通勤交通費：会社規定に基づき支給
  ■固定残業制：無

• 勤務時間

  ■勤務時間　：8時45分～17時15分
  ■実働時間　：7時間30分
  ■休憩時間　：60分
  ■残業の有無：有（月20時間程度）
  ■裁量労働制：無
  ■高度プロフェッショナル制度：無

• 休日

  ■年間休日　：120日以上
  ■休　　日　：完全週休二日制（土日）、祝日、年末年始
  ■有給休暇　：10～20日（入社3ヶ月経過時5日付与）

• 待遇・福利厚生

  ■社会保険　：健康保険、厚生年金保険、労災保険、雇用保険
  ■福利厚生　：健康保険と厚生年金の従業員負担分は会社負担、退職金制度（勤続3年以上）
  
  リモート/在宅/テレワーク
  ■無

• 備考：人材紹介会社情報

  会社名：株式会社ＳＭＢＣヒューマン・キャリア
  【三井住友銀行と取引のある優良企業求人が多数】
  当社はSMBCグループの人材紹介会社です。
  管理部門の職種の取り扱いが多く、30代・40代での経営幹部および幹部候補、マネジメント層の成約実績が豊富です。
  経営層等から直接伺った非公開求人も多数あり、エントリー後にあなたに合った求人情報をご案内します。

受付・更新日：2025/04/22

B1000AF

おすすめ求人

• ストラクチャードファイナンス部門マネージャー

  プライム市場上場金融ソリューション事業会社がストラクチャードファイナンス部門のマネージャーを募集しています！！

  職種区分：

  その他金融系,管理職

  勤務地：

  東京都

  給与：

  年収 1,000万円 ~ 1,500万円

  詳細を見る エントリーする

• 【新橋】リスクコントロールスペシャリスト

  香港証券取引所上場の自動車ファイナンス会社の日本法人がリスクコントロールスペシャリストを募集します！

  職種区分：

  バック/ミドル,その他金融系

  勤務地：

  東京都

  給与：

  年収 1,000万円 ~ 1,350万円

  詳細を見る エントリーする

• オペレーション企画部長

  ＜1000万円～1500万円＞オペレーション企画部長の募集です！

  職種区分：

  バック/ミドル,管理職

  勤務地：

  東京都

  給与：

  年収 1,000万円 ~ 1,500万円

  詳細を見る エントリーする

• 【ディレクター】事業投資（含む既存案件モニタリング）又は審査・リスク管理業務

  【東京・年収～1500万円・ディレクター】事業投資・又は投資後の審査・リスク管理業務を担っていただくポジションの募集です。

  職種区分：

  その他金融系,その他事務/管理系

  勤務地：

  東京都

  給与：

  年収 1,200万円 ~ 1,500万円

  詳細を見る エントリーする